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中泰证券迎重大人事震荡：董事长、总经理同日卸任
，同步领三份监管罚单
，情涩网站

文|林尔 起源/商讯杂志

2026年5月8日
，通辽证监局当日连发两份行政监管措施
，直指中泰证券内控失序、分支机构失控；同日
，公司主题治理层调动
，董事长与总经理双双卸任
。

一纸罚单、一场人事调动
，将这家山东国资布景券商隐匿的治理短板、风控缝隙彻底曝光
。

高管调动

5月8日
，中泰证券正式颁布布告
，黄文卿因幼我原因卸任董事长
，实现12年任职
。

徐建东因幼我原因离职总经理
，由副总经理姜诚代任
，接任者姜天坊具备超20年中信证券投行经验
，代总经理姜诚为驰名深度价值基金经理
。

姜天坊为清华大学本科、北京大学硕士
，占有超20年资深投行从业经历
，早年任职于中信证券债务本钱市场部
。

2015年参与中泰证券后
，持久执掌投行业务主题治理工作
，历任投资银行业务委员会委员、联席主任、委员会主任等关键职务
，曾携带投行团队创下汗青最佳业绩
，股权项目、定增项目、公司债承销等多项主题指标跻身行业前十
。

起源：中泰证券（上海）资产治理有限公司高级治理人员调换布告

姜诚则是深耕投研领域多年的老将
，姜诚曾任国泰君安证券股份有限公司资产治理总部钻研员、投资经理
，安信基金治理有限责任公司钻研部总经理、基金投资部总经理
。

2016年4月参与中泰证券（上海）资产治理有限公司
，历任机构投资部总经理、基金业务部总经理（期间曾兼任钻研部总经理）、权利公募投资部总经理
，2025年3月至今担任公司副总经理
。

早在这次人事调整落地之前
，公司早已交出优良的经营答卷
，从财政数据看
，中泰证券2025年整年交易收入113.93亿元
，同比增长17.58%；归母净利润14.35亿元
，同比增长53.07%；期末总资产2535.31亿元
，服务客户超千万
，为治理层稳步履职的提供了坚实基础
。

起源：中泰证券2025年年度汇报

进入2026年第一季度
，中泰证券交易收入31.07亿元
，同比增长25.14%；归母净利润4.69亿元
，同比增长26.80%
，业绩走势向好
。

起源：中泰证券2025年第一季度报

但亮眼的业绩
，未能反对内控失效带来的负面影响
，优质资源被合规短板亏损
。

三连罚单

5月8日
，通辽证监局颁布的《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
，指出中泰证券对分支机构及工作人员治理幽微
，未能切实防备从业人员路德风险和操风格险
。

统一天
，通辽香港中路证券交易部因未推广重大事项汇报使命、未妥善处置客户投诉和纠纷、员工治理不到位
，被责令更正
，交易部掌管人傅咏梅被监管发言
，并记入证券期货市场诚信档案
。

起源：证监会官网

通辽证监局直指
，该交易部交易部未推广重大事项汇报使命、未妥善处置客户投诉和纠纷、员工治理不到位
，通辽证监局责令其更正
，

早在4月
，北京证监局就开出罚单
，中泰证券北京分公司存在投资者适当性治理不到位、证券投资照拂执业行为治理不到位两项主题合规问题
，同样被出具警示函
。

两地同步起事
，露出的不是单独的操作失误
，而是系统性合规管控缺点
。

若将视野拉长
，中泰证券2025年以来已屡次触碰监管红线
。

2025年2月
，证监会在查抄中发现
，中泰证券债券业务存在尽职调查不规范、刊行承销不规范、受托治理履职不到位
，以及未能严格规范工作人员执业行为等问题
，同样出具警示函
。

2025年年底
，山东证监局查明
，中泰证券在银江技术2023年向特定对象刊行股票项主张保荐及持续督导过程中
，对房产抵押情况核查不到位
，未能鉴别银江技术虚计收入的情况
。

同年12月
，中国人民银行山东省分行公示
，中泰证券因未依照划定发展客户尽职调查、未按划定汇报可疑买卖
，被处以忠告并？86.9万元
。

投行保荐失察、债券承销乱象频发、反洗钱防线失守、财富治理端投资者适当性与投诉处置双双暴雷
，四个主题业务板块逐一沦陷
，违规行为已从单一业务舒展至全链条
。

当统一个月内接连被山东证监局和央行处罚
，问题已不再是“个别案例”
。

年报数据也印证了中泰证券合规投入的不及
，2025年期末中泰证券最大风险敞口达2159.36亿元
，较期初增长9.90%
，其中融出资金从376.74亿元增至450.88亿元
，增幅近20%
，业务规＜本缋┱趴赡艽纯突庞准入、担保物治理、集中度节造等环节的合规执行压力
，若风控流程未能同步跟进
，易引发信誉违约风险
。

起源：中泰证券2025年第一季度报

起源：中泰证券2025年第一季度报

2026年一季度
，公司风险覆盖率436.66%
，看似达标
，但本钱杠杆率、流动性覆盖率环比降落
，自营非权利类证券占净本钱比例升至177.18%
，风险敞口持续扩大
。

作为山东省属唯一上市券商
，中泰证券本应扛起合规经营、服务处所的责任
，却持久重发展、轻风控
，重业绩、轻治理
，最终招致监管连环出手、亿级资金损耗、高管集体更迭
。

当前公司总资产2686.93亿元
，归母权利496.90亿元
，本钱实力雄厚
，业务布局美满
，但风控失效、合规溃败带来的中伤
，弘远于短期利润增长
。

起源：中泰证券2025年第一季度报

在证券行业严监管常态化的布景下
，合规是生计底线
，风控是发展根基
。

中泰证券若不能以这次人事调整与监管处罚为契机
，彻底重构治理系统、加大风控投入、压实治理责任、重塑合规文化
，即便占有区位优势、客户基础与派司资源
，也难以脱节持续被罚、业务受限、名誉受损的困境
。