为进一步防备和进攻犯法跨境证券期货基金经营活动，守护金融市场秩序和投资者合法权利，近日，经国务院赞成，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银杏注市场监管总局、金融监管总局、国度网信办、国度表汇局等八部门结合印发《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》（以下简称《整治规划》）
。《整治规划》聚焦取缔犯法跨境证券期货基金经营活动，成立综合施策、标本兼治的长效机造，有利于净化本钱市场生态，保险本钱市场健全发展，也有利于疏导投资者通过合法渠路发展境表投资，
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。

《整治规划》总体要求是经过2年集中整治，全面取缔境表证券期货基金经营机构（以下简称境表机构）犯法跨境经营活动，实现“坚定取缔犯法、稳妥算帐存量”的整治指标
。一是整治对象蕴含犯法跨境经营证券期货基金业务的境表机构、协助境表机构犯法跨境经营的境内关联或合作主体、招揽境内投资者的犯法中介、违法违规颁布信息的互联网平台及网络自媒体等
。对境表机构犯法跨境经营活动依法予以取缔，对有关主体违反表汇治理、反洗钱、网络安全和信息治理、幼我信息
；さ人痉晒婊ǖ男形，一并纳入整治领域
。二是取缔犯法跨境经营活动的措施为不容境表机构在境内发展证券期货基金业务有关营销招揽活动、提供有关开户、处置买卖指令、资金划转等买卖服务
。不容境内有关主体协助境表机构违法发展营销、买卖服务，以及为其提供网站、买卖软件开发运营、客户服务等
。三是算帐犯法存量业务的措施为设置2年集中整治期，集中整治期内，不容境表机构为存量投资者在境内犯法提供买入买卖、转入资金等服务，只允许单向卖出买卖并转出资金
。集中整治期满后，境表机构全面关停境内网站、买卖软件及配套服务，不容为存量投资者在境内犯法提供买卖等服务
。

《整治规划》明确了整治重要工作：一是成立常态化协同监管机造，全面发展监测排查，传递重大问题线索，实时对犯法跨境经营涉及的互联网平台、告白和信息等进行算帐措置
。二是约谈犯法跨境经营境表机构等，督促其严格落实整治要求
。对犯法跨境经营机构，发展查抄调查
。对涉嫌犯罪的主体立案窥伺
。做好境内主体犯法业务的剥离措置
。三是约谈为境内投资者犯法跨境证券期货基金投资提供账户服务的境内银行，监督境内银行加强表汇资金汇出的合规性审核，进攻地下银号等犯法跨境资金流出渠路
。四是强化跨境监管合作，保险境内投资者财富安全，妥善处置投资者投诉
。做好宣布道育、风险警示及政策宣传疏导
。五是美满监管造度，疏导境内投资者通过合法渠路发展境表投资
。

下一步，中国证监会将会同有关部门、各地当局稳妥有序推动整治工作，加强与境表金融监管部门合作，严格查处违法机构，坚定遏造犯法跨境金融活动风险，切实保险投资者财富安全
。

中国证监会等八部门关于印发《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》的通知

证监发〔2026〕28号

各省、自治区、直辖市人民当局，新疆出产建设兵团：

《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》已经国务院赞成，现印发给你们，请当真贯彻执行
。

中国证监会

工业和信息化部

中国人民银行

市场监管总局

金融监管总局

国度网信办

国度表汇局

2026年5月9日

（本文有删减）

综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划

为进一步防备和进攻犯法跨境证券期货基金经营活动，守护金融市场秩序和投资者合法权利，凭据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国幼我信息
；しā贰ⅰ吨谢嗣窆埠凸聪辞ā贰ⅰ吨と炯喽街卫硖趵贰ⅰ吨谢嗣窆埠凸砘阒卫硖趵返人痉晒婊，现造订本规划
。

一、总体要求

对峙依法依规严格查处犯法跨境证券期货基金经营活动，通过个案进攻强化警示震慑
。对峙部际央地合作，健全各司其职、齐抓共管、协同高效的工作机造，强化跨境监管合作
。对峙稳妥推动，精准施策，加强政策宣传解读微风险提醒，
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。对峙举一反三，成立长效防备进攻机造，强化源头治理，筑牢犯法跨境经营风险防波堤防浪堤
。

经过2年集中整治，全面取缔境表证券期货基金经营机构（以下简称境表机构）犯法跨境经营活动，坚定查处严重违法机构，形成严打高压态势
。萦绕犯法展业全链条发展整治，分阶段逐步压降犯法存量境内投资者账户及资产规模，实现“坚定取缔犯法、稳妥算帐存量”的整治指标
。

二、整治政策要求

（一）整治对象

1.犯法跨境经营证券期货基金业务活动的境表机构
。

2.协助境表机构犯法跨境经营的境内关联或合作主体，以及招揽、领导境内投资者证券期货开户并牟利的境内犯法中介
。

3.在境内违法违规颁布营销信息、犯法提供证券期货开户等买卖服务的网站、利用法式（APP）等互联网平台，以及犯法颁布开户教程、经验分享等信息的境内网络自媒体
。

（二）整治业务领域

境表机构未经国务院证券监督治理机构核准，在境内经营证券期货基金业务，组成犯法跨境经营活动，该当依法予以取缔
。有关主体在跨境经营和投资活动中违反表汇治理、反洗钱、网络安全和信息治理、幼我信息
；さ人痉晒婊ǖ男形，一并纳入整治领域
。

（三）取缔犯法跨境经营活动有关工作要求

1.不容境表机构在境内犯法发展证券期货基金业务有关营销招揽活动，蕴含在境内运营网站及买卖软件、颁布营销信息、推送投资资讯、发展仿符营销活动、宣传推介和诱导认购境表股票等
。不容互联网平台在境内为境表机构犯法跨境经营提供营销宣传、证券期货开户通路等方便
。不容网络自媒体账号在境内颁布有关推介引流信息
。

2.不容境表机构在境内提供犯法证券期货基金业务有关开户、处置买卖指令、资金划转等买卖服务，蕴含通过网站、买卖软件及配套服务器等跨境接管和传输开户申请及买卖指令等
。不容任何单元和幼我领导或协助境内投资者违规开户
。

3.不容境内有关主体协助境表机构违法发展营销活动、犯法提供买卖服务，以及为境表机构犯法跨境经营提供网站、买卖软件开发运营、客户服务等支持服务
。

（四）算帐犯法存量业务有关工作要求

设置2年集中整治期算帐犯法存量业务
。集中整治期内，不容境表机构为存量投资者在境内犯法提供买入买卖、转入资金等服务，只允许单向卖出买卖并转出资金
。集中整治期满后，境表机构要全面关停境内网站、买卖软件及配套服务器，不容为存量投资者在境内犯法提供买卖等服务
。投资者的财富安全不受整治影响
。境表机构要做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户措置铺排，保险客户财富安全
。

三、重要工作

（一）全面发展监测排查
。中国证监会牵头美满监测机造，成立犯法跨境经营境表机构名单并持续更新
。金融治理部门要自动与网信部门成立健全信息共享、结合会商等常态化协同监管机造，对有关网络信息发展实时监测，对重大的问题线索进行传递并做好跟踪督办
。

（二）强化互联网平台和信息算帐
。国度网信办督促境内互联网平台美满颁布涉犯法跨境经营信息的审核和监测造度，凭据金融治理部门传递要求，实时对有关涉非信息和账号进行算帐措置
；对问题严重的互联网平台及网络自媒体进行端庄约谈并处罚
。电信主管部门凭据金融治理部门提供的名单对境表机构犯法跨境经营涉及的境内网站、APP进行下架或关停
。市场监管部门对金融治理部门研判传递的违法告白进行治理
。

（三）加强境表机构等约谈督促
。中国证监会会同有关部门约谈犯法跨境经营境表机构，督促其严格落实整治要求，造订整改工作规划，明确终场犯法跨境经营的工作措施、进度铺排，做好现有账户规范
。约谈为境表机构犯法跨境经营提供营销宣传等服务的境内有关主体，督促及使佧改并算帐有关业务
。定期跟进落实整治政策要求情况，对整改不到位的实时措置
。

（四）发展重点案件调查处罚
。中国证监会组织对犯法跨境经营境表机构及其境内关联主体发展调查
。调查取证中必要境表金融监管部门共同的，依照协查法式商请支持
。对后续发现的其他犯法跨境经营机构，当令发展查抄调查，实现快查快处
。公安部强化与中国证监聚合作，组织领导公安机关对涉嫌犯罪的主体立案窥伺
。

（五）坚定措置犯法跨境经营活动及其主体
。对发展犯法营销招揽、客户服务、开户审核等犯法跨境经营活动的境内主体，中国证监会派出机构、处所人民当局共同做好犯法业务的剥离措置
。中国证监会派出机构掌管犯法业务活动性质认定、政策诠释等专业支持，处所人民当局掌管犯法机构关关、交易牌照撤除等
。

（六）加强有关跨境证券期货基金投资治理
。金融监管总局约谈为境内投资者犯法跨境证券期货基金投资提供账户服务的境内银行，明确政策要求，中国证监会蹬仔关部门实时向金融监管总局提供有关线索
。国度表汇局持续领导和监督境内银行机构加强表汇资金汇出的合规性审核，共同公安部、中国人民银前进攻地下银号等犯法跨境资金流出渠路，查处境内投资者犯法跨境资金收付行为
。中国人民银杏注国度表汇局等金融治理部门进一步美满客户身份审查有关造度，压实境内银行机构在境内投资者购汇、跨境表汇转账环节的客户身份尽职调查及买卖信息保留职责，加大违规行为的查处力度
。

（七）强化跨境监管合作
。中国证监会两全做好与境表金融监管部门的沟通与跨境合作，金融监管总局做好共同工作
。协调推动境表金融监管部门督促境表机构遵守其合用的境内证券期货监管司法律规，采取措施保险境内投资者财富安全，妥善处置投资者投诉
。

（八）
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。中国证监会牵头发展跨境证券期货基金活动的宣布道育，领导证券期货基金经营机构做好投资者风险警示
。金融监管总局领导境内银行机构发展跨境证券期货基金投资风险警示，加强金融消费者、投资者幼我信息
；
。国度网信办严格把控幼我信息的跨境传输
。

（九）做好政策宣传疏导
。中国证监会结合有关部门通过多种宣传解读方式，亮明政策导向
。实时回应投资者关切，宣传整治指标与内容，疏导境内投资者充分意识境表机构跨境展业的犯法性，理解支持整治工作
。

（十）美满监管造度，疏导合规投资
。中国证监会推动美满有关监管造度
。疏导境内投资者通过港股通、合格境内机构投资者（QDII）及跨境理财通等合法渠路发展境表投资
。

四、组织保险

中国证监会牵头发展犯法跨境证券期货基金经营活动综合整治工作
。金融监管总局掌管金融消费者
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。中国人民银行掌管使用反洗钱系统共同发展有关工作
。国度表汇局掌管表汇治理有关工作
。市场监管总局掌管依法加强境内有关经营主体登记监管，会同有关部门依法加强对有关告白活动的监管
。国度网信办掌管加强网络涉非信息治理措置
。工业和信息化部掌管依法措置经金融治理部门认定的违法违规互联网利用
。公安部掌管查处犯法经营等经济犯罪活动
。处所人民当局落实防备进攻犯法跨境证券期货基金经营活动的属地责任
。

中国证监会有关部门掌管人就《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》答记者问

近日，经国务院赞成，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银杏注市场监管总局、金融监管总局、国度网信办、国度表汇局等八部门结合印发《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》（以下简称《整治规划》）
。中国证监会有关部门掌管人就《整治规划》回覆了记者提问
。

一、《整治规划》出台的布景是什么?

境表证券期货基金经营机构（以下简称境表机构）未经核准，利用境内关联或合作主体在境内招揽客户，并通过网站、利用法式（APP）向境内投资者提供境表股票等开户、买卖服务，严重侵扰我国金融市场秩序，风险投资者合法权利
。2022年12月30日，中国证监会依法发展对境表机构犯法跨境经营的整治工作，不容境表机构违法招揽境内投资者及为其开立新账户
。对整治中出现的个别境表机构躲避整治要求、变相犯法展业问题，中国证监会实时采取措施，遏造了有关风险舒展势头
。

为成立健全防备和进攻犯法跨境证券期货基金经营活动长效机造，强化源头治理、标本兼治，切实守护金融市场秩序和投资者合法权利，中国证监会等八部门在总结前期整治工作经验的基础上造订了《整治规划》
。与前期整治工作相比，本次整治越发凸起全链条治理，取缔要求覆盖营销招揽、开户、处置买卖指令、资金划转等各业务环节，严禁境表机构以任何大局在境内犯法提供开户和买卖服务，并设置2年集中整治期算帐犯法存量业务，坚定将此类犯法跨境经营活动逐出境内市场
。越发凸起部际央地合作和跨境监管合作，整治措施覆盖证券监管、表汇治理、银行监管、网络治理、犯罪进攻等多个领域，全面提升整治工作功效
。

二、《整治规划》对境表机构有关跨境经营活动若何定性?

凭据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督治理条例》、《证券经纪业务治理法子》等司法律规划定，境表机构未经国务院证券期货监督治理机构核准，直接或通过其关联、合作主体在境内发展证券期货基金业务，组成犯法经营活动
。实际中，境表机构跨境经营以证券经纪业务为主，具体蕴含营销招揽、开户、处置买卖指令、资金划转等业务环节
。境表机构及有关境内主体未获得境内证券业务经营资质，在境内从事上述任一业务环节，均组成犯法证券经营活动
。据此，犯法跨境经营境表机构及协助其犯法跨境经营的境内有关主体均纳入整治领域
。此表，对有关主体在跨境经营和投资活动中违反《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国幼我信息
；しā贰ⅰ吨谢嗣窆埠凸聪辞ā贰ⅰ吨谢嗣窆埠凸砘阒卫硖趵返人痉晒婊ǖ男形，也一并纳入整治领域
。

三、《整治规划》明确的整治对象有哪些?

一长短法跨境经营证券期货基金业务活动的境表机构
。二是协助境表机构犯法跨境经营的境内关联或合作主体，以及招揽、领导境内投资者证券期货开户并牟利的境内犯法中介
。三是在境内违法违规颁布营销信息、犯法提供证券期货开户等买卖服务的网站、APP等互联网平台，以及犯法颁布开户教程、经验分享等信息的境内网络自媒体
。

四、《整治规划》提出了哪些具体整治要求?

一是不容境表机构在境内犯法发展证券期货基金业务有关营销招揽活动，蕴含在境内运营网站及买卖软件、颁布营销信息、推送投资资讯、发展仿符营销活动、宣传推介和诱导认购境表股票等
。不容互联网平台在境内为境表机构犯法跨境经营提供营销宣传、证券期货开户通路等方便
。不容网络自媒体账号在境内颁布有关推介引流信息
。二是不容境表机构在境内提供犯法证券期货基金业务有关开户、处置买卖指令、资金划转等买卖服务，蕴含通过网站、买卖软件及配套服务器等跨境接管和传输开户申请及买卖指令等
。不容任何单元和幼我领导或协助境内投资者违规开户
。三是不容境内有关主体协助境表机构违法发展营销活动、犯法提供买卖服务，以及为境表机构犯法跨境经营提供网站、买卖软件开发运营、客户服务等支持服务
。四是设置2年集中整治期算帐犯法存量业务
。集中整治期内，不容境表机构为存量投资者在境内犯法提供买入买卖、转入资金等服务，只允许单向卖出买卖并转出资金
。集中整治期满后，境表机构要全面关停境内网站、买卖软件及配套服务器，不容为存量投资者在境内犯法提供买卖等服务
。

五、《整治规划》提出了哪些工作措施?

一是全面发展监测排查，二是强化互联网平台和信息算帐，三是加强境表机构等约谈督促，四是发展重点案件调查处罚，五是坚定措置犯法跨境经营活动及其主体，六是加强有关跨境证券期货基金投资治理，七是强化跨境监管合作，八是
；ね蹲收吆戏ㄈɡ，窘崆做好政策宣传疏导，十是美满监管造度，疏导合规投资
。其中，中国证监会牵头发展犯法跨境证券期货基金经营活动综合整治工作
。金融监管总局掌管金融消费者
；ぁ⒕衬谝谢辜喙苡泄毓ぷ
。中国人民银行掌管使用反洗钱系统共同发展有关工作
。国度表汇局掌管表汇治理有关工作
。市场监管总局掌管依法加强境内有关经营主体登记监管，会同有关部门依法加强对有关告白活动的监管
。国度网信办掌管加强网络涉非信息治理措置
。工业和信息化部掌管依法措置经金融治理部门认定的违法违规互联网利用
。公安部掌管查处犯法经营等经济犯罪活动
。处所人民当局落实防备进攻犯法跨境证券期货基金经营活动的属地责任
。

六、《整治规划》若何保险投资者合法权利?

投资者通过犯法渠路发展境表投资，由此产生的纠纷或损失，将难以得到境内司法的充分保险和救助
。本次整治工作的重要启程点是通过严打犯法经营活动
；ね蹲收吆戏ㄈɡ，投资者的财富安全不受整治影响
。《整治规划》明确以下措施保险存量投资者合法权利
。一是设置2年集中整治期分阶段终场境表机构有关境内服务
。二是要求境表机构做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户措置铺排，保险客户财富安全
。三是发展跨境证券期货基金活动的宣布道育，领导金融机构做好投资者风险警示
。四是协调推动境表金融监管部门督促境表机构采取措施保险境内投资者财富安全，妥善处置投资者投诉
。五是疏导境内投资者通过港股通、合格境内机构投资者（QDII）及跨境理财通等合法渠路发展境表投资
。

在此提醒宽大投资者，要充分意识境表机构有关跨境展业活动的犯法性及风险性，务必选择合法渠路发展境表投资
。